2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。
1、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應當提前（）日通知其他合伙人?！締芜x題】
(資料圖片)
A.20
B.25
C.30
D.45
正確答案:C
答案解析:選項C正確：有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應當提前30日通知其他合伙人。
2、證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有的行為包括（）。【多選題】
A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
B.代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.向客戶充分提示證券投資的風險
D.向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告
正確答案:A、B、D
答案解析:選項ABD正確：證券經(jīng)紀人應在規(guī)定和所服務證券公司授權的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有禁止的行為外，也不得有以下行為：（1）以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；（2）代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；（B項正確）（3）在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物；（A項正確）（4）向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息；（D項正確）（5）違背職業(yè)道德的其他行為。Ⅲ項屬于證券經(jīng)紀人在所服務證券公司授權范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動時應符合的要求。
3、下列說法正確的有（）。【多選題】
A.因?qū)ｍ椨媱澷Y產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形而取得的財產(chǎn)，歸入專項計劃資產(chǎn)
B.因處理專項計劃事務所支出的費用、對第三人所負債務，以專項計劃資產(chǎn)承擔
C.專項計劃資產(chǎn)獨立于原始權益人、管理人、托管人及其他業(yè)務參與人的固有財產(chǎn)
D.原始權益人、管理人、托管人及其他業(yè)務參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，專項計劃資產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)
正確答案:A、B、C、D
答案解析:選項ABCD正確：因?qū)ｍ椨媱澷Y產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形而取得的財產(chǎn)，歸入專項計劃資產(chǎn)。因處理專項計劃事務所支出的費用、對第三人所負債務，以專項計劃資產(chǎn)承擔。專項計劃的貨幣收支活動均應當通過專項計劃賬戶進行。專項計劃資產(chǎn)獨立于原始權益人、管理人、托管人及其他業(yè)務參與人的固有財產(chǎn)。原始權益人、管理人、托管人及其他業(yè)務參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，專項計劃資產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。管理人管理、運用和處分專項計劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權，不得與原始權益人、管理人、托管人、資產(chǎn)支持證券投資者及其他業(yè)務參與人的固有財產(chǎn)產(chǎn)生的債務相抵銷。管理人管理、運用和處分不同專項計劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務，不得相互抵銷。
4、證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，對于（）情況的客戶，證券公司不得向其融資、融券。【單選題】
A.客戶信譽良好，無重大違約記錄
B.在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上
C.證券公司的股東、關聯(lián)人
D.客戶投資風格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風險承受能力
正確答案:C
答案解析:選項C符合題意：證券公司應當按《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準，一般主要包括以下幾方面：（1）從事證券交易時間。要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部及與本公司具有控制關系的其他證券分司營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿半年以上；（2）賬戶狀態(tài)。要求客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應關系清晰，交易結算狀態(tài)良好；（3）信譽狀況。要求客戶信譽良好，無重大違約記錄；（4）資產(chǎn)狀況。要求客戶具有符合要求的擔保品和較強的還款能力；（5）投資風格及業(yè)績。要求客戶投資風格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風險承受能力；（6）關聯(lián)關系。客戶為非證券公司股東或關聯(lián)人。
5、股票期權交易實行（）。【單選題】
A.當日無負債結算制度
B.保證金制度
C.逐日盯市制度
D.每日結算制度
正確答案:A
答案解析:選項A正確：股票期權交易實行當日無負債結算制度。
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