(資料圖片)

浙江證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對華鑫證券有限責(zé)任公司杭州分公司采取責(zé)令改正措施的決定》，經(jīng)查，華鑫證券有限責(zé)任公司杭州分公司存在員工薪酬管理和發(fā)放不規(guī)范，時任負(fù)責(zé)人單長娜保管并使用其他經(jīng)紀(jì)人工資卡等問題，反映出公司合規(guī)經(jīng)營意識淡薄、內(nèi)部控制不健全。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，決定對該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

關(guān)于對華鑫證券有限責(zé)任公司杭州分公司采取責(zé)令改正措施的決定

華鑫證券有限責(zé)任公司杭州分公司：

經(jīng)查，你公司存在員工薪酬管理和發(fā)放不規(guī)范，時任負(fù)責(zé)人單長娜保管并使用其他經(jīng)紀(jì)人工資卡等問題，反映出公司合規(guī)經(jīng)營意識淡薄、內(nèi)部控制不健全。

上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號、證監(jiān)會令第166號）第三條、《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號）第七條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2023年7月28日

（文章來源：界面新聞）

標(biāo)簽：